（協(xié)會第六屆常務(wù)理事會第十一次會議表決通過，2019年11月8日修訂發(fā)布）
第一條為指導(dǎo)證券公司建立健全信息隔離墻制度，制定本指引。
第二條本指引所稱信息隔離墻制度，是指證券公司為控制內(nèi)幕信息及未公開信息（以下統(tǒng)稱“敏感信息”）的不當(dāng)流動(dòng)和使用而采取的一系列管理措施。
前款所稱內(nèi)幕信息和未公開信息的定義適用《證券法》及《刑法》的規(guī)定。
第三條證券公司應(yīng)當(dāng)按照需知原則管理敏感信息，確保敏感信息僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責(zé)需要的工作人員知悉。
證券公司工作人員對以任何方式知悉的敏感信息負(fù)有嚴(yán)格的保密義務(wù)，不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當(dāng)利益。
證券公司聘用外部服務(wù)商的，應(yīng)當(dāng)與服務(wù)商約定其對在服務(wù)中獲知的敏感信息負(fù)有保密義務(wù)。
第四條證 ……
下載
