（協(xié)會第七屆理事會第十八次會議審議通過，2023年9月25日修訂發(fā)布并生效）
（中證協(xié)發(fā)〔2023〕191號）
第一條為進(jìn)一步規(guī)范證券分析師（以下簡稱“分析師”）參加各類外部評選活動，加強證券公司對分析師廉潔從業(yè)管理和聲譽風(fēng)險管理，提高證券研究報告質(zhì)量，促進(jìn)形成客觀、公正的外部評選機制，促進(jìn)發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)健康發(fā)展，根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》《中國證券業(yè)協(xié)會章程》等規(guī)定制定本規(guī)范。
第二條本規(guī)范所稱的外部評選是指由證券公司之外第三方市場機構(gòu)（以下簡稱主辦方）主辦的對證券公司、分析師的研究能力進(jìn)行評價的活動。
第三條證券公司應(yīng)當(dāng)對分析師參加評選活動進(jìn)行統(tǒng)一管理，建立分析師參加有關(guān)評選活動各個環(huán)節(jié)廉潔自律的內(nèi)部控制和責(zé)任 …… ??
網(wǎng)安備51019002001697號
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